網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法
來(lái)源:云南培訓(xùn)認(rèn)證網(wǎng) 閱讀:3036 次 日期:2008-04-22 07:33:39
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網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法

2000年3月30日 中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
自發(fā)布之日起施行

第一章 總 則

第一條  為切實(shí)保護(hù)投資者利益,防范風(fēng)險(xiǎn),加強(qiáng)網(wǎng)上證券委托(以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)上委托”)的管理,保證我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展,制定本辦法。

第二條  網(wǎng)上委托是指證券公司通過(guò)互聯(lián)網(wǎng),向在本機(jī)構(gòu)開(kāi)戶的投資者提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式?!?

第三條  本辦法中的互聯(lián)網(wǎng)是指因特網(wǎng)或其他類似技術(shù)形式的通用性公共計(jì)算機(jī)通信網(wǎng)絡(luò),不包括證券公司租用公共通信設(shè)施建設(shè)的專門用于委托業(yè)務(wù)的電話撥號(hào)網(wǎng)或其他形式的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)。

第四條  網(wǎng)上委托的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券?!?

第五條  網(wǎng)上委托應(yīng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用、安全高效的原則。   

第二章 業(yè)務(wù)規(guī)范

第六條  在證券公司合法營(yíng)業(yè)場(chǎng)所依法開(kāi)戶的投資者,經(jīng)本人申請(qǐng)辦理相關(guān)手續(xù)后,方能進(jìn)行網(wǎng)上委托?! ?

  證券公司在為投資者辦理網(wǎng)上委托相關(guān)手續(xù)時(shí),應(yīng)要求投資者提供身份證明原件,并向投資者提供證實(shí)證券公司身份、資格的證明材料。禁止代理辦理網(wǎng)上委托相關(guān)手續(xù)。

第七條  證券公司應(yīng)制定專門的業(yè)務(wù)工作程序,規(guī)范網(wǎng)上委托,并與客戶本人簽訂專門的書(shū)面協(xié)議,協(xié)議應(yīng)明確雙方的法律責(zé)任,并以《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的形式,向投資者解釋相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)?! ?

第八條  開(kāi)展網(wǎng)上委托的證券公司,必須為網(wǎng)上委托客戶提供必要的替代交易方式?! ?

第九條  證券公司應(yīng)定期向進(jìn)行網(wǎng)上委托的投資者提供書(shū)面對(duì)帳單。

第十條  開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司禁止直接向客戶提供計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)及電話形式的資金轉(zhuǎn)帳服務(wù)。禁止開(kāi)展網(wǎng)上證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。   

更多信息請(qǐng)查看金融相關(guān)法律法規(guī)
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