第十六章     國(guó)際經(jīng)濟(jì)

【學(xué)習(xí)要求】通過(guò)學(xué)習(xí)，了解隨著經(jīng)濟(jì)全球化的步伐日益加快，我國(guó)對(duì)外開(kāi)放已經(jīng)進(jìn)入新的歷史階段；懂得國(guó)際貿(mào)易原理和相關(guān)政策、匯率變化和國(guó)際資本市場(chǎng)特點(diǎn)，把握國(guó)際投資發(fā)展趨勢(shì)和規(guī)律；研究開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下國(guó)際經(jīng)濟(jì)的相互聯(lián)系和作用，掌握提高我國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、加強(qiáng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的戰(zhàn)略和方法。

第一節(jié)    開(kāi)放經(jīng)濟(jì)

一、經(jīng)濟(jì)全球化

(一)經(jīng)濟(jì)全球化的含義

經(jīng)濟(jì)全球化已成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢(shì)，但是，對(duì)于經(jīng)濟(jì)全球化的含義，尚未達(dá)成統(tǒng)一共識(shí)。有人認(rèn)為，在維護(hù)國(guó)家主權(quán)的基礎(chǔ)上，發(fā)生對(duì)外經(jīng)濟(jì)交流的經(jīng)濟(jì)國(guó)際化，就是經(jīng)濟(jì)全球化。有人認(rèn)為，只有國(guó)家民族消失、世界大同的經(jīng)濟(jì)一體化，才是經(jīng)濟(jì)全球化。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)全球化是以經(jīng)濟(jì)國(guó)際化為前提，最終實(shí)現(xiàn)資源在全球范圍內(nèi)自由流動(dòng)、優(yōu)化配置、增加全球福利效應(yīng)的過(guò)程。

幾個(gè)世紀(jì)以來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家一直運(yùn)用比較優(yōu)勢(shì)這一經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來(lái)解釋國(guó)際間的經(jīng)濟(jì)交往。比較優(yōu)勢(shì)理論可以用通俗的語(yǔ)言加以表述：如果每一個(gè)國(guó)家只生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，進(jìn)口那些其他國(guó)家具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，那么，每一個(gè)參與國(guó)際分工的國(guó)家都會(huì)因此而獲益。比較優(yōu)勢(shì)理論主張自由貿(mào)易，而公平、自由貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)全球化的基礎(chǔ)。

比較優(yōu)勢(shì)理論的一個(gè)重要假設(shè)是：雖然產(chǎn)品可以在國(guó)際間自由流動(dòng)，但是生產(chǎn)要素(如土地、勞動(dòng)力和資本等)不能在國(guó)際間流動(dòng)。20世紀(jì)后期最重要的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，恐怕是跨國(guó)公司遍布全球的直接投資，它大大突破了生產(chǎn)要素不流動(dòng)的假設(shè)，利用資源在世界范圍內(nèi)分布的不均勻性，在國(guó)際間有效地配置資源，從而推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程。

第四階段：經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)加快階段。由于冷戰(zhàn)結(jié)束，世界市場(chǎng)隨著兩大政治集團(tuán)對(duì)抗而受到分割的局面被打破，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌和發(fā)展中國(guó)家以市場(chǎng)導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)改革，使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行規(guī)則和方式在全球范圍內(nèi)大大推進(jìn)，而信息技術(shù)的發(fā)展使國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際金融的進(jìn)程大大加快，規(guī)?？涨疤岣摺Ｊ澜缳Q(mào)易組織(WTO)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)組織，如亞太經(jīng)濟(jì)合作組織(APEC)、北美自由貿(mào)易區(qū)(NAFFA．)和歐盟(EU)的建立，大大促進(jìn)了世界貿(mào)易和投資自由化的進(jìn)程。

(三)經(jīng)濟(jì)全球化的特點(diǎn)

1．發(fā)達(dá)國(guó)家是主導(dǎo)力量。經(jīng)濟(jì)全球化是世界生產(chǎn)力高度發(fā)達(dá)的產(chǎn)物。生產(chǎn)力高度發(fā)達(dá)的西方國(guó)家最渴望將其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)推向全球，在全球范圍內(nèi)充分利用生產(chǎn)要素和重新配置資源，以實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)——利潤(rùn)最大化。發(fā)達(dá)國(guó)家擁有眾多的跨國(guó)公司，跨國(guó)公司具有強(qiáng)大的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)驗(yàn)，使其成為經(jīng)濟(jì)全球化的主要載體。此外，發(fā)達(dá)國(guó)家又是各種國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的實(shí)際操縱者，必然成為經(jīng)濟(jì)全球化的主導(dǎo)力量。

2．信息技術(shù)是主要驅(qū)動(dòng)力。信息技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，已成為經(jīng)濟(jì)全球化加速發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力。互聯(lián)網(wǎng)的廣泛應(yīng)用，使世界貿(mào)易、金融市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化，大大加速了信息傳遞和經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易的運(yùn)轉(zhuǎn)速度，有力地促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程。

3．經(jīng)濟(jì)全球化是把“雙刃劍”。必須看到，經(jīng)濟(jì)全球化具有“雙刃劍”的作用。由于不合理的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)秩序沒(méi)有得到根本改變，經(jīng)濟(jì)全球化加劇了各國(guó)各地區(qū)發(fā)展的不平衡性，使南北的發(fā)展差距、貧富差距進(jìn)一步擴(kuò)大，也使發(fā)展中國(guó)家更容易受到外部經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和金融危機(jī)的影響。為此，發(fā)展中國(guó)家正為建立新的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)新秩序，維護(hù)自己的發(fā)展權(quán)益，與發(fā)達(dá)國(guó)家展開(kāi)不懈的斗爭(zhēng)。

二、區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作

區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家或地區(qū)，在一個(gè)由政府授權(quán)組成的并具有超國(guó)家性的共同機(jī)構(gòu)下，通過(guò)統(tǒng)一的對(duì)內(nèi)、對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策，取消區(qū)域內(nèi)的各成員國(guó)之間阻礙經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展的障礙，實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)互利互惠、協(xié)調(diào)發(fā)展和資源優(yōu)化配置，最終形成一個(gè)政治經(jīng)濟(jì)高度協(xié)調(diào)統(tǒng)一的超國(guó)家機(jī)體。目前世界上存在的主要區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作組織，包括北美自由貿(mào)易區(qū)、歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟、亞太經(jīng)濟(jì)合作組織等。

(一)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的形式

1．優(yōu)惠的貿(mào)易安排。這是一種初級(jí)的松散的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作形式，在實(shí)行優(yōu)惠貿(mào)易安排成員國(guó)之間，通過(guò)協(xié)議或其他形式，對(duì)全部商品或部分商品規(guī)定特別的關(guān)稅優(yōu)惠或非關(guān)稅方面的優(yōu)惠。

2．自由貿(mào)易區(qū)。通常指簽訂有自由貿(mào)易協(xié)定的國(guó)家所組成的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易集團(tuán)，在成員國(guó)之間彼此取消關(guān)稅和非關(guān)稅的貿(mào)易限制，但對(duì)非成員國(guó)仍維持各自的貿(mào)易限制政策。

3．關(guān)稅同盟。由兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家所組成的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作組織，在成員國(guó)之間彼此消除產(chǎn)品的關(guān)稅和非關(guān)稅限制，實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)產(chǎn)品的完全自由移動(dòng)，并對(duì)非成員國(guó)實(shí)行統(tǒng)一的關(guān)稅政策。與自由貿(mào)易區(qū)相比較，關(guān)稅同盟存在貿(mào)易轉(zhuǎn)移的可能性。

4．共同市場(chǎng)。由兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家完全取消關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘，建立對(duì)非成員國(guó)的統(tǒng)一關(guān)稅，在實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品自由移動(dòng)的同時(shí)，還實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素之間的自由移動(dòng)。

5．經(jīng)濟(jì)同盟。實(shí)行經(jīng)濟(jì)同盟的國(guó)家不僅實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品、生產(chǎn)要素的自由移動(dòng)，建立共同對(duì)外的關(guān)稅，并且制定和執(zhí)行統(tǒng)一對(duì)外的某些共同的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)政策，逐步消除經(jīng)濟(jì)貿(mào)易政策方面的差異，使一體化的范圍從商品生產(chǎn)、交換擴(kuò)大到分配等領(lǐng)域。

(二)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展

區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展經(jīng)歷了三個(gè)階段：

1．20世紀(jì)70年代初的迅速發(fā)展時(shí)期。目前仍運(yùn)行的一些區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作組織都是在這一階段發(fā)展起來(lái)的。其中，區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作在歐洲、拉美和非洲得到了廣泛的發(fā)展，最為突出的是歐洲經(jīng)濟(jì)共同體、歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟、經(jīng)互會(huì)。

2．20世紀(jì)70年代初期至80年代初的緩慢發(fā)展時(shí)期。由于石油危機(jī)的沖擊，各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放慢，貿(mào)易保護(hù)主義泛濫，貿(mào)易與投資自由化遇到較大的阻力。除了歐洲共同體和經(jīng)互會(huì)仍然在緩慢地推進(jìn)經(jīng)濟(jì)合作以外，其余的經(jīng)濟(jì)合作組織幾乎處于停滯狀態(tài)，有的甚至分化或解體。

3．20世紀(jì)80年代中期以來(lái)重新迅猛發(fā)展時(shí)期。這一時(shí)期參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)家日益增多，經(jīng)濟(jì)合作的層次越來(lái)越高，并逐步走向開(kāi)放型，突破某一區(qū)域的界限，實(shí)現(xiàn)跨區(qū)域的經(jīng)貿(mào)合作。

(三)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的動(dòng)因

1．振興經(jīng)濟(jì)。東西方冷戰(zhàn)基本結(jié)束，全球性經(jīng)濟(jì)“熱戰(zhàn)”卻拉開(kāi)序幕。發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家都意識(shí)到，只有發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)，開(kāi)拓市場(chǎng)，才能立于不敗之地。因此，世界各國(guó)都把發(fā)展經(jīng)濟(jì)放在首要位置。例如，拉美南方四國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、文化相似，為擺脫20世紀(jì)80年代沉重的外債負(fù)擔(dān)所造成的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，在1991年簽訂《亞松森條約》，成立南方共同市場(chǎng)，目標(biāo)是建立一個(gè)類似歐盟的共同體o

2．自由貿(mào)易。經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)日益加強(qiáng)，各國(guó)只有加強(qiáng)同其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)合作和貿(mào)易關(guān)系，才能保證經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。所以，發(fā)達(dá)與發(fā)展中國(guó)家都主張推進(jìn)自由貿(mào)易，希望通過(guò)彼此間開(kāi)放市場(chǎng)，擴(kuò)大本國(guó)產(chǎn)品與服務(wù)的出口。例如，東南亞國(guó)家聯(lián)盟十國(guó)盡管發(fā)展水平差別很大，仍于1992年簽訂協(xié)議，決定在2008年前分階段建立東盟自由貿(mào)易區(qū)。

3．全球戰(zhàn)略。經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮，促使發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家都要制定自己的全球化戰(zhàn)略，積極推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作。歐洲自由貿(mào)易區(qū)不斷擴(kuò)大，美國(guó)創(chuàng)建美洲自由貿(mào)易區(qū)，都是為了增強(qiáng)自己的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，將這些發(fā)展中國(guó)家納入自己的全球戰(zhàn)略體系。發(fā)展中國(guó)家從維護(hù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)，在加強(qiáng)南南合作的同時(shí)，也加強(qiáng)與發(fā)達(dá)國(guó)家的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作。

(四)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的影響

1．促進(jìn)區(qū)域內(nèi)部貿(mào)易增長(zhǎng)。盡管區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作存在不同層次，但是貿(mào)易自由化都是基本的追求目標(biāo)。區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的過(guò)程，也就是歧視待遇取消的過(guò)程。通過(guò)削減關(guān)稅或免除關(guān)稅，取消貿(mào)易的數(shù)量限制，削減非關(guān)稅壁壘，形成區(qū)域性的統(tǒng)一市場(chǎng)，使成員國(guó)間的貿(mào)易環(huán)境比其他市場(chǎng)要好得多，區(qū)域內(nèi)成員國(guó)之間的貿(mào)易迅速增長(zhǎng)，區(qū)域內(nèi)部貿(mào)易在成員國(guó)對(duì)外貿(mào)易總額中的比例明顯提高。

2．促進(jìn)區(qū)域內(nèi)部的分工合作。區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作有助于成員國(guó)之間的分工合作，促進(jìn)科技一體化。取消成員國(guó)之間的投資限制，給企業(yè)提供重新組織和提高競(jìng)爭(zhēng)力的機(jī)會(huì)和條件。通過(guò)企業(yè)兼并或企業(yè)間的合作，促進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的提高，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的高級(jí)化。

3．增強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作組織實(shí)力。通過(guò)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作聯(lián)合起來(lái)的貿(mào)易集團(tuán)，經(jīng)濟(jì)實(shí)力大大增強(qiáng)。例如，在關(guān)貿(mào)總協(xié)定多邊貿(mào)易談判中，歐共體以統(tǒng)一的聲音同其他締約方談判，不僅大大增強(qiáng)了自己的談判實(shí)力，也敢于同任何一個(gè)大國(guó)或貿(mào)易集團(tuán)抗衡，達(dá)到維護(hù)自己貿(mào)易利益的目的。但是，區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作也不可避免地對(duì)區(qū)域外的國(guó)家產(chǎn)生了一定的消極影響。這主要表現(xiàn)在：區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作具有排他性，在區(qū)域內(nèi)貿(mào)易增加的同時(shí)區(qū)域外貿(mào)易有可能減少，這種貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)必然影響到區(qū)域外國(guó)家的貿(mào)易利益。特別是，發(fā)展中國(guó)家的出口較難進(jìn)人發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)合作組織區(qū)域，與享受優(yōu)惠條件的成員國(guó)競(jìng)爭(zhēng)。此外，由于國(guó)際資本急于進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)合作組織區(qū)域，享受其優(yōu)惠待遇，也使發(fā)展中國(guó)家急需的外資更加難以引進(jìn)。

三、跨國(guó)公司

跨國(guó)公司是社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段后，一國(guó)的壟斷企業(yè)以本國(guó)為基地，通過(guò)對(duì)外直接投資，到其他國(guó)家和地區(qū)設(shè)立經(jīng)濟(jì)實(shí)體，進(jìn)行國(guó)際化生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的超大型企業(yè)?？鐕?guó)公司必須具備以下三個(gè)基本要素：第一，跨國(guó)公司必須是一個(gè)在多個(gè)國(guó)家從事生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的工商企業(yè)，母公司通過(guò)股權(quán)或其他方式對(duì)其他實(shí)體進(jìn)行控制；第二，跨國(guó)公司必須有一個(gè)中央決策體系，具有共同的全球經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和協(xié)調(diào)一致的共同策略；第三，跨國(guó)公司內(nèi)部的各個(gè)實(shí)體分享資源和信息，共同承擔(dān)責(zé)任。因此，并不是任何發(fā)生國(guó)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的企業(yè)，都可以稱得上跨國(guó)公司。

(一)跨國(guó)公司的主要特征

1．國(guó)際化經(jīng)營(yíng)。無(wú)論是生產(chǎn)型還是服務(wù)型的跨國(guó)公司，普遍實(shí)行國(guó)際化經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)產(chǎn)品、生產(chǎn)要素的國(guó)際流動(dòng)。國(guó)際化經(jīng)營(yíng)與進(jìn)出口貿(mào)易的不同之處在于，當(dāng)產(chǎn)品、生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)移到國(guó)外后，仍然保有產(chǎn)權(quán)，實(shí)行控制，這樣才能加以支配和使用。國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的實(shí)質(zhì)，便是克服國(guó)內(nèi)外經(jīng)營(yíng)環(huán)境差異的影響，利用當(dāng)?shù)氐谋容^優(yōu)勢(shì)，運(yùn)用自己擁有的一切有形和無(wú)形資源，實(shí)現(xiàn)預(yù)定的目標(biāo)。

2．一業(yè)為主，多樣化經(jīng)營(yíng)?？鐕?guó)公司一般都是在某個(gè)國(guó)家(或地區(qū))的一個(gè)或幾個(gè)產(chǎn)業(yè)處于壟斷地位的大企業(yè)或企業(yè)聯(lián)合體。在跨國(guó)公司中央決策體系下，無(wú)論是橫向還是縱向的生產(chǎn)體系，產(chǎn)品都集中于一個(gè)產(chǎn)業(yè)，又趨于多樣化。這種一業(yè)為主、多樣化經(jīng)營(yíng)，可以更好地發(fā)揮跨國(guó)公司的優(yōu)勢(shì)，降低或分散風(fēng)險(xiǎn)。多樣化經(jīng)營(yíng)更加適應(yīng)不同層次、不同類型的市場(chǎng)需求，同一產(chǎn)品還可以進(jìn)一步地進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分，從而最大限度地適應(yīng)消費(fèi)者的不同需求。例如，可口可樂(lè)、麥當(dāng)勞、雀巢等都采取了“全球產(chǎn)品一地方口味”的營(yíng)銷策略，并相應(yīng)地推出系列化產(chǎn)品。(當(dāng)然，也不排除個(gè)別跨國(guó)公司只生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)一種產(chǎn)品。)

3．一體化生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)?？鐕?guó)公司從全球競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境出發(fā)，通過(guò)股權(quán)控制或非股權(quán)安排，甚至通過(guò)國(guó)際分包的方式，將開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、銷售、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等環(huán)節(jié)，分布在世界各國(guó)或地區(qū)，從而降低各個(gè)環(huán)節(jié)的成本，提高整個(gè)公司的競(jìng)爭(zhēng)力?？鐕?guó)公司的國(guó)際一體化生產(chǎn)體系，實(shí)際上是跨國(guó)公司內(nèi)部的分工在國(guó)際范圍內(nèi)的表現(xiàn)，母公司與國(guó)外的子公司之間以及各子公司之間通過(guò)內(nèi)部化交易相互協(xié)作，形成一個(gè)有機(jī)整體。正是通過(guò)這種一體化內(nèi)部交易，體現(xiàn)了跨國(guó)公司國(guó)際化生產(chǎn)體系的優(yōu)越性。

4．全球經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略?？鐕?guó)公司為了協(xié)調(diào)國(guó)外各附屬企業(yè)的活動(dòng)，使各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)最有效率，必須制定全球經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略。在全球經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，各海外附屬企業(yè)也可以有自己的地區(qū)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略。跨國(guó)公司的戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)包括：營(yíng)銷戰(zhàn)略、資源戰(zhàn)略、信息戰(zhàn)略、勞資戰(zhàn)略、管理戰(zhàn)略、公關(guān)戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)戰(zhàn)略、法律戰(zhàn)略、控制戰(zhàn)略。全球戰(zhàn)略將跨國(guó)公司所屬各機(jī)構(gòu)、各部門視為一個(gè)整體，根據(jù)全球競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境確定符合整體利益最大化的總目標(biāo)，以及實(shí)現(xiàn)這個(gè)總目標(biāo)的方針和方法。